Geldwäschegesetz: Arbeitshilfen aktualisiert

Wie beide Verbände gemeinsam mitteilten, sind die Überarbeitung aktuelle Entwicklungen und Erfahrungen in der Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierung eingeflossen. Auch Gespräche mit den Aufsichtsbehörden hätten in der aktuellen Fassung der Arbeitshilfen ebenso ihren Niederschlag gefunden wie die vielen Gespräche mit den Verpflichteten zu Praxisfragen in der GwG-Umsetzung.
Eine besondere Berücksichtigung fand die Tatsache, dass viele Finanz- und Versicherungsvermittler mit Untervermittlern zusammenarbeiten. Die Dokumente wurden daher um diesen Bereich ergänzt.

In Zusammenarbeit mit dem GwG-Spezialisten Andreas Sutter haben die auf Finanzdienstleistungsrecht spezialisierten Rechtsanwälte Martin Klein und Norman Wirth einen Leitfaden entwickelt, der insbesondere Formulare und Arbeitshilfen für die praktische Umsetzung umfasst. Dieser richtet sich an alle unabhängigen Finanzanlagen- und Versicherungsvermittler in Deutschland, die unter das Geldwäschegesetz fallen.

Download: Arbeitshilfen zum GwG für Versicherungsvermittler

Der von Verbänden und disphere entwickelte Leitfaden umfasst folgende Dokumente:

• Arbeitsanweisung zur Geldwäscheprävention 01/2023
  
• Bestätigung der Mittelherkunft (neu/2023)
  
• Checkliste/To-Do GwG-Pflichten 01/2023
  
• Dokumentation der Identifizierung – Juristische Person 01/2023
  
• Dokumentation der Identifizierung – Natürliche Person 01/2023
  
• Ermittlung eines wirtschaftlich Berechtigten 01/2023
  
• Handlungsvollmacht 01/2023
  
• Prozessbeschreibung-Sorgfaltspflicht 01/2023
  
• Prüfbericht (neu 01/2023)
  
• Risikobewertung 01/2023
• Verpflichtungserklärung (neu 01/2023)
  
• Verstärkte Sorgfaltspflichten 01/2023
  
• Zuverlässigkeitsprüfung 01/2023
  

Der Leitfaden steht aber auch als Komplett-Word-Dokument mit Erklärung und allen zur Verfügung gestellten Arbeitshilfen zum Download bereit.