Anlageberatung

Für ein gut ausbalanciertes Multi-Asset-Portfolio muss ein wirtschaftlicher Abschwung nicht zwingend von Nachteil sein (Symbolbild).

21.06.2023

Anlageberatung: „Ein wirtschaftlicher Abschwung muss nicht von Nachteil sein...“

Ein guter Anlageberater hilft seinen Kunden in Krisenzeiten dabei, Ruhe zu bewahren und schützt sie vor Fehlentscheidungen: ein Fachbeitrag von Thomas Buchholz (Leiter Partnervertrieb der LV 1871) so ...

Bremst die EU mit ihrer Kleinanleger-Strategie Neobroker wie Trade Republic aus? (Symbolbild)

26.05.2023

Trade Republic & Co: Neobroker vor dem Aus?

Das Provisionsverbot wird kommen: Vorerst für „execution-only“-Geschäfte. Doch damit gerät das Geschäftsmodell von Neobrokern wie Trade Republic unter Druck, warnt Jochen Kindermann, Partner und Spez ...

Nicht jede Lektüre des Lebens verspricht Erbauliches (Symbolbild).

29.03.2019

BGH-Urteil: Auch wenn Kunde Fondsprospekte nicht lesen will, muss er zur Anlage beraten werden

Wer Anleger zu Wertpapieren berät, muss strenge Informations- und Aufklärungspflichten erfüllen. Was aber ist, wenn ein Anleger die Entgegennahme der Emissionsprospekte verweigert, da diese für ihn z ...

Keine Anlageberatung mehr: Laut dem Cheflobbyisten der privaten Banken haben sich einige Institute aus der Finanzberatung zurückgezogen (Symbolbild).

17.04.2018

Mifid II - Banken ziehen sich aus Anlageberatung zurück

Bei mehreren Banken erhalten die Kunden mittlerweile keine Anlageberatung mehr, weil sie mit den Anforderungen der Finanzmarktrichtlinie Mifid II überfordert sind. Das berichtet Hans-Walter Peters, o ...

Er denkt, dass am Fond die nächsten Jahre kein Weg vorbeiführt.

17.08.2016

Am Fonds führt in der Zukunft kein Weg vorbei!

Der Vertrieb von Fondsprodukten stellt eine Chance für den Vermittler dar, sich einen großen Bestand aufzubauen, sagt Martin Eberhard. Warum in Zeiten, in denen der Nominalzins bei Null ist und vorau ...

Die Volksbank ersetzt Bankberater durch Roboter.

17.03.2016

Volksbank berät via Roboter - Laien scheitern am Robo-Adviser

Volksbank – Union Investment, das Fonds-Anlagehaus der Volks- und Raiffeisenbanken, bietet jetzt über seine Konzerntochter Visualvest im Internet einen so genannten Robo-Adviser an. Auf dieser Web-Pl ...

Ein Anleger erlitt mit Containerfonds Schiffbruch (Symbolbild).

08.03.2016

Anlageberater muss riskante Geldanlage nicht verhindern

Geldanlage: Ein Containerfonds als Altersvorsorge ist für Privatsparer eine riskante Idee – schließlich droht der Totalverlust des investierten Geldes. Aber wenn der Kunde davon überzeugt ist, dass e ...

Nikolaus Sochurek von der Anwaltskanzlei Peres und Partner verteidigt erfolgreich Vermittler.

14.09.2015

POC Growth 2 - Klage gegen Vermittler erfolgreich abgewehrt

Der geschlossene Fonds POC Growth 2 ist schon vor einiger Zeit in Schieflage geraten. Nikolaus Sochurek von der Anwaltskanzlei Peres und Partner, einer der führenden Vermittleranwälte, hat nun in ein ...

Die Zahl der Honorar-Finanzanlagenberater in Deutschland steigt nur gering.

10.08.2015

Finanzanlage - Honorarberatung bleibt eine Nische

Honorarberatung: In der Finanzanlagenvermittlung bleibt der Honorarberater-Boom bisher aus. Zum Stichtag 1. Juli waren im Vermittlerregister des Deutschen Industrie- und Handelskammertages (DIHK) 100 ...

Rechtsanwalt Nikolaus Sochurek, Partner der Münchener Anwaltskanzlei Peres & Partner, ist auf Finanzberater- und Vermittlerhaftung spezialisiert.

14.07.2015

Infinus-Skandal: Worauf gebundene Vermittler bei der Anlageberatung achten müssen

Infinus-Skandal: Rechtsanwalt Nikolaus Sochurek, Partner der Münchener Anwaltskanzlei Peres & Partner, vertritt derzeit einen Vermittler des Infinus-Haftungsdaches vor dem Bundesgerichtshof (BGH). In ...

13.07.2015

Infinus-Skandal: "Wir haben keinen Zweifel, dass wir Rechtsstreit vor BGH gewinnen werden"

Infinus-Skandal: Versicherungsbote berichtete kürzlich über den gegenwärtig vor dem Bundesgerichtshof (BGH) anhängigen Rechtsstreit vermeintlich geschädigter Anleger gegen einen gebundenen Vermittler ...

Hier geht es nicht weiter: Weil sie sich die teure Honorarberatung nicht leisten können, erhalten 16 Millionen Briten nach dem Provisionsverbot keine Finanzberatung mehr, kritisiert Garry Heat.

11.06.2015

Provisionsverbot könnte vielen Menschen Zugang zur Finanzberatung verbauen

Finanzberatung: sechzehn Millionen Briten haben keinen Zugang zu einer professionellen Finanzberatung. Garry Heath, das ist der Ex-Chef des britischen IFA-Verbands, äußerte sich unlängst in einem Int ...

Anleger trifft nach einem Urteil des BGH keine Mitschuld bei einer fehlerhaften Beratung.

07.04.2015

BGH: Kein Mitverschulden für Anleger bei Falschberatung

Der Bundesgerichtshof (BGH) hat die Rechte von Anlegern gestärkt. Es ging um die Frage, ob und wie weit den Anleger eine Mitverantwortung treffen kann, wenn er sich bei einer erheblichen Investition ...

Finanzberatung mit oder ohne Beratungsprotokoll? Die meisten Verbraucher sprechen sich dafür aus.

12.02.2015

Beratungsprotokoll und Produktinformationsblatt für Verbraucher nützlich

Finanzberatung: Je höher die finanzielle Allgemeinbildung der Verbraucher, desto höher empfinden diese den Nutzen von Produktinformationsblättern und Beratungsprotokollen. Lediglich 9 Prozent bis 11 ...

Privatanleger verschenken ohne Anlageberatung hohe Rendite, hier ergibt sich ein riesiges Potential für Anlageberater.

06.02.2015

Anlageberatung: Sparer verschenken bis zu 80 Prozent Rendite

Für Anlageberatung gibt es ein Riesenpotential. Privatanleger, die sich nicht beraten lassen, machen oft Fehler und dadurch hohe Verluste. Diese Chance sollten Anlageberater nutzen und Sparern über d ...

Richtig nachgerechnet? Viele Bundesbürger fürchten, bei der Geldanlage falsch beraten zu werden.

28.10.2014

Geldanlage - Fast jeder dritte Bundesbürger fürchtet Falschberatung

Weltspartag: Mehr noch als die Sorge vor niedrigen Zinsen und Renditen treibt die Bundesbürger die Angst um, bei der Geldanlage falsch beraten zu werden. Das ergab eine aktuelle Umfrage der GFK-Markt ...

Schiffswrack auf den Kanaren (Symbolfoto). Viele Schiffsfonds sind in eine gefährliche Schieflage geraten - Totalverlustrisiko nicht ausgeschlossen.

22.10.2014

Sparkasse vermittelt 84jährigem Rentner Schiffsfonds mit Totalverlustrisiko

Sparkasse: Die Stadtsparkasse Düsseldorf wurde zu 40.000 Euro Schadensersatz verurteilt, weil sie einem 84jährigen kranken Rentner einen Schiffsfonds mit langer Laufzeit und Totalverlustrisiko vermit ...

Mehr oder weniger Schutz? Sparkassen-Chef Georg Fahrenschon will Anleger vor Finanzvermittlern schützen

14.10.2014

Sparkassen-Chef: Bafin soll Anleger vor Finanzvermittlern schützen

BaFin: Müssen Anleger vor Finanzvermittlern geschützt werden? Mit dieser Forderung tritt Sparkassen-Chef Georg Fahrenschon an die Öffentlichkeit. Demnach sollen alle Finanzvermittler der Aufsicht dur ...

Das Misstrauen der Mittelständler in ihre Bank ist gestiegen, so das Ergebnis einer Studie.

13.10.2014

Anlageberatung - Nur noch 20 Prozent der Mittelständler trauen ihrer Bank

Anlageberatung: Immer mehr Mittelständler haben das Vertrauen in die Anlageberatung ihrer Bank verloren. Dies berichtet das Handelsblatt (Freitag) auf Basis einer Studie der Deutschen Gesellschaft fü ...

Sitz der neuen DVAG-Fachhochschule für Wirtschaft (FHDW): das schöne Städtchen Marburg

06.10.2014

DVAG eröffnet "Kaderschmiede" in Marburg

DVAG: Am 1. Oktober 2014 wurde die private Fachhochschule der Wirtschaft (FHDW) in Marburg eröffnet, eine Einrichtung der Deutschen Vermögensberatung DVAG. Mit dabei waren in dem voll besetzten Hörsa ...

Vieles im Argen? Die Beschwerden über Anlageberater bei der BaFin häufen sich

01.09.2014

BaFin verzeichnet mehr als 16.000 Beschwerden über Anlageberater

BaFin: Seit 2012 gelten infolge der Finanzkrise strengere Auflagen für Anlageberater. Dennoch waren 16.000 Bankkunden unzufrieden und reichten eine Beschwerde bei der deutschen Finanzaufsichtsbehörde ...

Honorarberatung ist nur inländischen Instituten erlaubt.

12.08.2014

BaFin verweigert VDH die Aufnahme ins Honorar-Anlageberaterregister

Die BaFin hat den Antrag vom Verbund Deutscher Honorarberater (VDH) zur Aufnahme des Haftungsdachs ins Honorar-Anlageberaterregister abgelehnt. Die Begründung: Der VDH arbeitet mit dem Luxemburgische ...

Gegen Honorar oder Provision? Honoraranlage-Berater müssen sich bei der BaFin registrieren lassen.

07.08.2014

BaFin startet Honorar-Anlageberater-Register

Die BaFin hat auf ihrer Webseite das Honorar-Anlageberaterregister veröffentlicht. Anleger können sich mit Hilfe dieses Registers informieren, welche Kredit- oder Finanzdienstleistungsinstitute die H ...

Ab 1. August müssen Bankberater ihre Kunden vollständig darüber aufklären, wieviel Provision für den Verkauf eines Finanzproduktes erhalten.

04.08.2014

BGH: Provisionsoffenlegung bei Anlageberatung der Banken ab sofort Pflicht

Anlageberatung - Bankberater sind seit 1. August 2014 verpflichtet, über die Höhe von Provisionen für Vertragsabschlüsse aufzuklären, die sie von Dritten empfangen. Dies sind die Auswirkungen eines e ...

Infinus ist pleite - und viele Anleger haben Geld verloren.

18.07.2014

Infinus-Skandal: Inkompetente Vermittler, treuherzige Kunden

Vom Infinus-Skandal sind vor allem Kleinanleger betroffen, wie eine aktuelle MDR-Sendung zeigt. Und so mancher Infinus-Berater verstand selbst nicht, dass er wenig seriöse Geldanlagen vermittelte. In ...

03.12.2012

Ganzheitliche Finanzplanung wird für Beratung wichtiger

Immer mehr Vermittlertätigkeiten verlangen, dass man auch zu Finanzprodukten und deren Anlagevarianten beraten kann. Doch damit nicht genug: Neben der umfassenden und kompetenten Beratung sollte es a ...

07.03.2012

Wer sich gut auskennt, setzt auf Tagesgeld, Festgeld und Aktien

Nur für eine Minderheit der Deutschen ist das Thema „Verantwortung“ bei der Bewertung einer Kapitalanlage relevant. Lediglich knapp vier Prozent der Bundesbürger suchen ihre Anlagequellen danach aus, ...

Zwei Studien, zwei völlig konträre Ergebnisse zu einem Thema: Manchmal ist auch Sozialforschung eine Vertrauensfrage!

28.09.2011

Finanzberatung: Das Vertrauen steigt! Das Vertrauen sinkt!

Finanzberatung: Zwei Pressemitteilungen zu einem ähnlichen Thema, zwei unterschiedliche Ergebnisse: während eine deutschlandweite Studie der „GFK Marktforschung“ suggeriert, dass das Vertrauen der Ku ...

24.09.2010

"Beipackzettel" soll Anlegerschutz verbessern

"Das geplante Gesetz zur Stärkung des Anlegerschutzes ist ein weiterer, wichtiger Schritt für eine neue Qualität des Verbraucherschutzes bei Finanzdienstleistungen", erklärte Bundesministerin Ilse Ai ...

01.04.2010

Auch freie Finanzberater müssen Provisionszahlungen offenlegen

Wie Banken, müssen auch freie Finanzberater gegenüber Anlegern ihre Provisionen offenlegen. Das berichtet die Verbraucherzentrale Hamburg unter Berufung auf ein Urteil des Hanseatischen Oberlandesger ...